中信证券股份有限公司

【资料图】

        关于

 甘肃祁连山水泥集团股份有限公司

内幕信息知情人登记制度的制定和执行情

      况的核查意见

      独立财务顾问

     二〇二二年十二月

  中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“独立财务顾问”）接受

甘肃祁连山水泥集团股份有限公司（以下简称“祁连山”或“上市公司”）的委

托，担任祁连山本次重大资产置换、发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交

易（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问。

  中信证券作为本次交易的独立财务顾问，对其连身内幕信息知情人登记制度

的制定和执行情况进行了核查，具体如下：

一、公司内幕信息知情人登记制度的制定情况

《甘肃祁连山水泥集团股份有限公司内幕信息知情人登记备案制度》。

二、公司内幕信息知情人登记制度的执行情况

  上市公司与本次交易的相关方在筹划本次交易期间，采取了必要且充分的保

密措施，限定相关敏感信息的知悉范围。为了维护投资者利益，避免对上市公司

股价造成重大影响，经上市公司申请，上市公司股票自 2022 年 4 月 25 日开市

起停牌。

  上市公司与本次交易的相关方均采取了严格的保密措施，限定相关敏感信息

的知悉范围，确保信息处于可控范围之内。公司对本次交易涉及的内幕信息知情

人进行了登记，并及时将内幕信息知情人名单向上海证券交易所进行了上报。

  此外，上市公司还制作了本次交易的进程备忘录，记载本次交易的具体环节

和进展情况，包括方案商讨、工作内容沟通等事项的时间、地点、参与机构和人

员，并向上海证券交易所进行了登记备案。

三、独立财务顾问核查意见

  经核查，本独立财务顾问认为：

市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知

情人登记管理制度》

        （证监会公告〔2022〕17 号）等相关规定，以及公司章程等

制定了《甘肃祁连山水泥集团股份有限公司内幕信息知情人登记备案制度》，符

合相关法律法规的规定。

幕信息知情人的登记和上报工作，符合相关法律法规和公司制度的规定。

  特此说明。

  （以下无正文）

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于甘肃祁连山水泥集团股份有限公

司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见》之签章页）

独立财务顾问主办人：

             李 琦     周 江       张藤一

             秦 翰     刘柏江

项目协办人：

             王天易

                           中信证券股份有限公司

                                年    月

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